主題：期貨公司分類監管啟動或將推遲

　期貨公司分類監管可能推遲。之前業內流傳期貨公司分類監管將于6月底、7月初啟動。但據業內人士透露，由于存在技術方面的難點，分類監管的具體啟動時間也許并不會像市場預期那么快。

　　華東一期貨公司負責人表示，尚未接到新的有關分類監管的信息。比如，技術標準還未頒布，各家公司的機房也沒開始檢查。另外一家期貨公司高管也表示，沒有收到評分結果。他認為，如果證監會6月底前出通知，現在也應該知道（結果），估計分類監管和后面的CTA（商品交易顧問制度）可能要推遲。

　　據了解，作為期貨創新業務試點重要一步的分類監管試評工作，自去年下半年已經開始，監管部門在京、滬、穗、浙、蘇、深六地期貨公司進行過兩次測評，至目前工作已經完成。按照正常情況，2009年對2008年的首次評價也將展開。

　　根據記者拿到的《期貨公司分類監管指引（試行）》，每年3月31日前，期貨公司需將自評結果上報公司所在地證監會派出機構；派出機構根據日常監管掌握的情況，對照評價指標，對期貨公司自評結果進行初審和評價計分，于每年4月30日之前將初審結果上報中國證監會；證監會于每年6月30日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司，并抄送期貨公司所在地的派出機構。

　　目前，分類監管進度顯然較原計劃與市場預期落后。業內人士判斷，專門負責監管期貨機構的證監會期貨二部，在上個月才剛剛正式成立，可能還在對測評指標進行完善，尤其是對之前業內爭議較大的評分權重問題還需要做進一步的探討。

　　據悉，期貨公司分類監管評價分為市場影響力與風險管理能力的評價。其中，市場影響力包括日均客戶權益總額、經紀業務利潤額、利潤總額和凈資產報酬率四個指標；風險管理能力包括公司資本充足性、客戶資產保護、公司治理、合規管理、內部控制、信息披露、信息技術安全等七類評價指標，包括95項二級指標。從評價標準看，目前在業內領先、具有較大市場份額的期貨公司，在市場影響力方面占優，但在風險管理方面卻面臨較大壓力。在測評中，不一定能得到預期的分數和分類評級。


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