主題：股指期貨技術要求再出新標準

　昨日，中國期貨業協會在其網站上公布了《股指期貨風險監控系統要求指引》（試行稿）和《股指期貨交易會員端系統接口開放指引》（試行稿）。

　　據介紹，《股指期貨風險監控系統要求指引》中所提出的標準將可能作為股指期貨系統的準入標準和風險監控系統的基本要求。中期協在指引中表示，協會的會員單位的交易結算系統均應滿足該指引提出的基本要求。發布該指引的目的主要是為了保障股指期貨的順利推出，規范中期協各會員單位的風險監控行為，提高其風險控制能力。

　　從指引內容看，中期協主要在計算與凍結、業務結算、數據報送、風險試算、通知發送、強行平倉和審計這七大方面提出了要求。如：在接受報單前，能夠計算應凍結的保證金和持倉，并確保在資金不足或者持倉不足時，拒絕報單；在完成成交時，能夠計算應占用的保證金，新的持倉數量，以及應釋放的凍結保證金和持倉。期貨公司應依照期貨交易的逐日盯市制度，采用當日無負債結算。應確保使用交易所頒布的結算價，而且應確保會員對客戶收取的保證金率高于交易所向會員收取的保證金率。能夠按照中國期貨保證金監控中心發布的報送數據格式，在每日結算后立即完成數據報送工作。當報送數據格式升級時，應能夠及時更新版本。應能確保報送數據的正確性。

　　同時，中期協還根據股指期貨的發展需要和會員的實際需求制定了《股指期貨交易會員端系統接口開放指引》（試行稿），要求軟件供應商按照指引的規定開放接口，以方便會員單位根據個性化需求開發應用軟件，也方便更多IT企業進入到期貨市場，為行業提供更多服務。



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