主題：為股指期貨鋪路 期貨公司客戶實(shí)名制收官戰(zhàn)提速

　為股指期貨鋪路期貨公司客戶實(shí)名制收官戰(zhàn)提速

　　6月1日，是中國證監(jiān)會要求期貨公司完成客戶開戶資料達(dá)到實(shí)名制要求的最后期限，屆時(shí)未完成影像資料采集、不符合實(shí)名制要求的客戶將被限制開倉。

　　“全部客戶100%完成幾乎是不可能的，公司采取的策略是抓大放小，保證有效客戶不受影響。”深圳一期貨公司負(fù)責(zé)人告訴記者。記者了解到，盡管有很多困難，各家期貨公司都在沖刺，力求多數(shù)客戶完成實(shí)名制開戶。

　　期貨公司抓大放小

　　去年11月，中國證監(jiān)會向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》。通知要求，從2007年12月1日起進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)名制工作，投資者首次辦理開戶手續(xù)或申請新的交易編碼時(shí)，期貨公司必須在開戶時(shí)實(shí)時(shí)采集并按要求保存投資者的影像資料；對《通知》實(shí)施前已經(jīng)開戶的投資者，規(guī)定了6個(gè)月的過渡期，要求其及時(shí)補(bǔ)正相關(guān)資料，滿足實(shí)名制的新要求，否則期貨公司應(yīng)當(dāng)限制其開新倉。

　　據(jù)記者了解，為了盡快完成有效客戶的補(bǔ)充資料工作，很多公司采取了抓大放小策略，抓好“有效客戶”的實(shí)名制管理；而對那些休眠賬戶，如保證金在1000元以下的賬戶（根據(jù)監(jiān)管部門政策已經(jīng)被凍結(jié)）或者2到3年都沒有交易記錄賬戶，期貨公司采取了暫時(shí)擱置的策略。

　　深圳一大型期貨公司總經(jīng)理助理告訴記者，在實(shí)名制工作方面公司做了大量工作，公司通過逐個(gè)打電話、交易系統(tǒng)提示、早評電郵提示、媒體廣告、各營業(yè)部分工打電話、發(fā)動全員聯(lián)系客戶等方式盡量通知所有客戶，但想在規(guī)定時(shí)間完成100%的客戶實(shí)名制幾乎是不可能的。

　　他指出，公司遇到的主要困難是，有的客戶保證金超過了1000元，但數(shù)額不大，這些客戶沒有積極性補(bǔ)充資料；另外有些客戶由于聯(lián)系方式變更確實(shí)找不到，而有一些企業(yè)客戶，由于涉及變更文件較多，補(bǔ)充資料難度也很大。

　　實(shí)名制為股指期貨打基礎(chǔ)

　　開戶實(shí)名制工作使期貨公司上下忙個(gè)不停，這項(xiàng)工作到底有什么重大意義呢？

　　五礦實(shí)達(dá)期貨副總經(jīng)理張?zhí)祢湼嬖V記者，期貨開戶實(shí)名制是為未來的股指期貨打基礎(chǔ)。“商品期貨的客戶數(shù)以千或者萬計(jì)，而股指期貨的客戶數(shù)量可能要以10萬甚至百萬計(jì)，實(shí)名制有利于期貨公司控制風(fēng)險(xiǎn)。”

　　據(jù)了解，實(shí)名制的全面推行是監(jiān)管層為股指期貨推出所作的準(zhǔn)備之一。證監(jiān)會有關(guān)人士就曾表示，實(shí)名制有利于增強(qiáng)期貨市場透明度，促進(jìn)市場的規(guī)范發(fā)展，并且能夠規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。這項(xiàng)制度還有利于加強(qiáng)市場監(jiān)管，防范市場風(fēng)險(xiǎn)。 這位人士指出，作為金融市場體系組成部分的期貨市場，全面推行投資者實(shí)名制，期貨交易賬戶和交易行為的真實(shí)性和有效性有了可靠保障，將有效防范“洗錢”等金融犯罪行為。




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