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主題： 保期指平穩(wěn)上市 證監(jiān)會(huì)再提四要求
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| 2010-01-26 08:43:26 |
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主題：保期指平穩(wěn)上市 證監(jiān)會(huì)再提四要求
中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓(xùn)班。證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋出席培訓(xùn)班并對(duì)股指期貨下一步的上市推進(jìn)工作提出四項(xiàng)要求：中金所要將投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處，各證券公司要嚴(yán)格開戶審核制度，本著“成熟一家、驗(yàn)收一家、開業(yè)一家”的宗旨進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)），積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級(jí)、聯(lián)網(wǎng)和測(cè)試。
姜洋指出，推出股指期貨是貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要舉措。目前股指期貨上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正積極有序推進(jìn)，要珍惜機(jī)遇，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求，扎實(shí)推進(jìn)投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運(yùn)行。
他表示，推出股指期貨對(duì)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發(fā)揮，將有利于形成股票市場(chǎng)的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機(jī)制，增加市場(chǎng)彈性；有利于形成股票市場(chǎng)市場(chǎng)化的資產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制；有利于培育股票市場(chǎng)成熟的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍；有利于完善股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在體制機(jī)制；有利于完善期貨市場(chǎng)體系，深化市場(chǎng)功能。
姜洋說(shuō)，股權(quán)分置改革等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，進(jìn)一步完善了市場(chǎng)運(yùn)行的體制機(jī)制，為推出股指期貨創(chuàng)造了良好的市場(chǎng)環(huán)境。目前各項(xiàng)籌備工作已經(jīng)就緒，具備了推出股指期貨的現(xiàn)實(shí)條件。
對(duì)于下一步的上市推進(jìn)工作，姜洋為各期貨公司、證券公司提出四項(xiàng)要求。他說(shuō)，中介機(jī)構(gòu)要切實(shí)增強(qiáng)使命感和責(zé)任感，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求，共同推進(jìn)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)起步。一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度，把投資者適當(dāng)性制度的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。中金所要對(duì)制度落實(shí)情況加強(qiáng)檢查，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)，加大責(zé)任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機(jī)制。三是要進(jìn)一步規(guī)范中間介紹業(yè)務(wù)，按照權(quán)責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，成熟一家、驗(yàn)收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全，積極開展信息技術(shù)系統(tǒng)的升級(jí)、聯(lián)網(wǎng)和測(cè)試工作，制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練工作。
姜洋強(qiáng)調(diào)，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風(fēng)險(xiǎn)，使用不當(dāng)也會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險(xiǎn)防范放在十分突出的位置，全面檢視各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，做好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，完善應(yīng)急預(yù)案，確保萬(wàn)無(wú)一失。在開戶環(huán)節(jié)要嚴(yán)格落實(shí)好投資者適當(dāng)性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護(hù)投資者合法權(quán)益。要按照“把規(guī)則講透、把風(fēng)險(xiǎn)講夠”的原則，持續(xù)深入地開展投資者教育工作。
據(jù)悉，此次培訓(xùn)班除對(duì)期貨公司和證券公司相關(guān)高管人員進(jìn)行培訓(xùn)外，還對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官和開戶、交易、結(jié)算、合規(guī)、風(fēng)控等主要崗位的負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)骨干人員進(jìn)行股指期貨業(yè)務(wù)和規(guī)則的專項(xiàng)培訓(xùn)。針對(duì)從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)也將陸續(xù)展開。
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中金所會(huì)員地域版圖從另一個(gè)側(cè)面勾勒出了未來(lái)股指期貨交易的競(jìng)爭(zhēng)格局。同樣是擁有12家期貨公司的浙江轄區(qū)、深圳轄區(qū)和廣東轄區(qū)在中金所會(huì)員數(shù)量上已拉開了距離。數(shù)據(jù)顯示，12家浙江期貨公司已全部成為了中金所會(huì)員，其中有4家全面結(jié)算會(huì)員。
證券時(shí)報(bào)記者 秦 利
“我們公司正在等待有關(guān)部門審批會(huì)員資格，獲得中金所會(huì)員資格是公司的頭等大事，否則一切工作都將無(wú)法開展。 推薦閱讀中國(guó)A股市場(chǎng)2009年打了一場(chǎng)翻身仗，隨著基金凈值大幅飆升，基...
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”一家期貨公司負(fù)責(zé)人告訴記者，由于股東增資遲遲未到位，該公司至今尚未成為中金所會(huì)員。
為了在股指期貨正式推出前獲得中金所會(huì)員資格，非會(huì)員類期貨公司正在積極推進(jìn)相關(guān)工作。而部分交易會(huì)員為了防范客戶資源的流失，則有意升級(jí)為交易結(jié)算會(huì)員。
50多家期貨公司無(wú)會(huì)員資格
據(jù)已公布數(shù)據(jù)，中金所共批準(zhǔn)了111家期貨公司會(huì)員資格，其中全面結(jié)算會(huì)員15家，交易結(jié)算會(huì)員61家，交易會(huì)員35家。而截至2008年底，仍有160多家期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，依此推斷有50家左右的期貨公司尚未成為中金所會(huì)員。
“我們公司之前就將目標(biāo)瞄準(zhǔn)為交易結(jié)算會(huì)員，但公司股東的增資沒有進(jìn)展，這影響了申請(qǐng)會(huì)員的進(jìn)度。近期我們公司領(lǐng)導(dǎo)一直在跑這事情，預(yù)計(jì)資格很快就會(huì)下來(lái)。”一期貨公司負(fù)責(zé)人告訴記者。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員資格的注冊(cè)資本門檻是1億元，交易結(jié)算會(huì)員注冊(cè)資本需達(dá)5000萬(wàn)元，而交易會(huì)員則需達(dá)到3000萬(wàn)元。因此，部分將目標(biāo)瞄準(zhǔn)交易結(jié)算會(huì)員的期貨公司由于條件不符合被拒之門外。
業(yè)內(nèi)人士分析，隨著股指期貨上市臨近，預(yù)計(jì)中金所會(huì)員數(shù)量將繼續(xù)增加。據(jù)介紹，目前又有一些期貨公司通過(guò)了交易會(huì)員的審批程序，但尚未對(duì)外公布。
除了沒有會(huì)員資格的期貨公司忙申請(qǐng)以外，部分已獲得交易會(huì)員的期貨公司有意升級(jí)為交易結(jié)算會(huì)員。主要原因是，尚無(wú)銀行獲得中金所特別結(jié)算會(huì)員資格，因此，只獲得交易會(huì)員資格的期貨公司必須通過(guò)獲得全面結(jié)算會(huì)員的期貨公司來(lái)進(jìn)行結(jié)算。由于擔(dān)心客戶流失，部分期貨公司希望升級(jí)為交易結(jié)算會(huì)員——以為旗下客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
會(huì)員版圖勾劃未來(lái)勢(shì)力
中金所會(huì)員地域版圖也從另一個(gè)側(cè)面勾勒出了未來(lái)股指期貨交易的競(jìng)爭(zhēng)格局。對(duì)比顯示，同樣是擁有12家期貨公司的浙江轄區(qū)、深圳轄區(qū)和廣東轄區(qū)在中金所會(huì)員數(shù)量上已經(jīng)拉開了距離。
數(shù)據(jù)顯示，12家浙江期貨公司已全部成為了中金所會(huì)員，其中有4家全面結(jié)算會(huì)員；而在深圳，仍有3家期貨公司徘徊在中金所門外；而在廣東轄區(qū)，尚有5家期貨公司不是中金所會(huì)員；而擁有25家期貨公司的上海，目前還有7家公司不是中金所會(huì)員。此外，北京有16家期貨公司是中金所的會(huì)員，而江蘇也有11家是中金所會(huì)員。
業(yè)內(nèi)人士表示，近兩年浙江系期貨公司發(fā)展迅猛，去年商品期貨的市場(chǎng)份額已達(dá)17%，遠(yuǎn)超其他區(qū)域。而在前期剛剛結(jié)束的首次期貨公司分類監(jiān)管中，18家A類期貨公司有5家來(lái)自浙江，這都表明浙江系在未來(lái)發(fā)展中已占據(jù)先機(jī)。隨著江蘇和北京期貨公司的崛起，未來(lái)期貨公司競(jìng)爭(zhēng)格局將在浙蘇滬深粵五地展開。
·相關(guān)新聞·
中金所開展期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)
本報(bào)訊 為期兩天的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)昨日開始進(jìn)行。據(jù)了解，這是中金所近期密集培訓(xùn)項(xiàng)目中的一個(gè)，接下來(lái)還有期貨營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和IB業(yè)務(wù)專員的培訓(xùn)。
據(jù)一期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官介紹，昨日培訓(xùn)內(nèi)容主要包括，投資者適當(dāng)性制度，中金所交易、結(jié)算、風(fēng)控的相關(guān)規(guī)則，股指與商品、原規(guī)則和新修訂規(guī)則之間的區(qū)別。證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士要求，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官作為合規(guī)部門領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和掌握這些規(guī)則，落實(shí)求穩(wěn)的精神。
據(jù)介紹，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》明確，首席風(fēng)險(xiǎn)官直接向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。（游 石）
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結(jié)構(gòu)注釋
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