主題：穩(wěn)推股指期貨 證監(jiān)會(huì)規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）的監(jiān)管，規(guī)范介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)。以保護(hù)投資者合法權(quán)益，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。

　　《通知》總結(jié)了前期介紹業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)存在的問題，進(jìn)一步細(xì)化和完善了相關(guān)法規(guī)要求，通過強(qiáng)化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，從準(zhǔn)入端口嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。

　　2007年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》），截止目前，自首家證券公司于2007年12月獲批介紹業(yè)務(wù)資格以來，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務(wù)資格。當(dāng)前，股指期貨即將推出，股指期貨市場(chǎng)與股票現(xiàn)貨市場(chǎng)在投資理念、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專業(yè)性強(qiáng)、杠桿高和風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)要求投資者具備較高的專業(yè)水平、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，股指期貨投資者適當(dāng)性制度通過適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵筇崾就顿Y者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上真正做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益。介紹業(yè)務(wù)作為保障投資者適當(dāng)性制度實(shí)施的主要渠道之一，證券公司需要做好充分準(zhǔn)備。但證券公司獲批介紹業(yè)務(wù)資格已有兩年多的時(shí)間，且大部分證券公司并沒有真正開展介紹業(yè)務(wù)，而股指期貨推出后，證券公司將面臨業(yè)務(wù)人員逐步熟悉新的業(yè)務(wù)規(guī)則的問題，面臨大量擬參加股指期貨交易的證券投資者不熟悉期貨交易規(guī)則和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的問題，面臨如何落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的問題，證券公司需要針對(duì)新的形勢(shì)進(jìn)一步完善介紹業(yè)務(wù)的制度安排、流程設(shè)計(jì)、人員準(zhǔn)備、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控管理等相關(guān)工作。為此，《通知》要求，已經(jīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司要對(duì)照相關(guān)法規(guī)制度要求，全面梳理開展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控等方面的準(zhǔn)備情況，做好開業(yè)前的準(zhǔn)備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開展介紹業(yè)務(wù)前，對(duì)證券公司的開業(yè)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　《通知》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化兩方面要求：一是必須建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系。證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專職介紹業(yè)務(wù)人員，專職介紹業(yè)務(wù)人員要具備期貨從業(yè)人員資格并通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試，專職介紹業(yè)務(wù)人員的數(shù)量必須符合《試行辦法》的要求，即證券公司總部應(yīng)至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員，開展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員；開展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書；各證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對(duì)專職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，納入公司制度體系，實(shí)行統(tǒng)一管理。二是加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理。證券公司和期貨公司應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理，并加強(qiáng)證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調(diào)：（一）證券公司和期貨公司要根據(jù)相關(guān)規(guī)定聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，明晰介紹業(yè)務(wù)流程與職責(zé)，報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。（二）證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)

　　部開展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃，即證券公司營(yíng)業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃，該規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng)，報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。（三）證券公司和期貨公司要對(duì)介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結(jié)果報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局，并作為證監(jiān)局驗(yàn)收檢查的前提，強(qiáng)化公司的自我約束與管理。同時(shí)，證券公司和期貨公司要切實(shí)加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)管理工作，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分評(píng)估和測(cè)試，根據(jù)系統(tǒng)承受能力決定介紹業(yè)務(wù)開展規(guī)模，確保介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。此外，《通知》要求，證券公司與相關(guān)期貨公司應(yīng)持續(xù)做好現(xiàn)有介紹業(yè)務(wù)客戶服務(wù)工作，做好銜接，保證現(xiàn)有客戶的正常交易。

　　《通知》還要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各證監(jiān)局要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實(shí)法規(guī)制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司、證券營(yíng)業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)開業(yè)前的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)督管理。


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