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主題:證監(jiān)會(huì)檢查券商IB業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況
中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)通知要求,各地證監(jiān)局組織開(kāi)展轄區(qū)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備情況的檢查,并針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行指導(dǎo)與整改。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(IB)和股指期貨相關(guān),這標(biāo)志著股指期貨的準(zhǔn)備工作越來(lái)越完善。
這份名為《關(guān)于做好證券公司中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備情況檢查工作的通知》還要求,各地證監(jiān)局在檢查中嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)IB業(yè)務(wù)場(chǎng)所、人員、制度、信息公示以及技術(shù)系統(tǒng)情況進(jìn)行周密的現(xiàn)場(chǎng)檢查,不漏過(guò)一個(gè)檢查盲點(diǎn)。
業(yè)內(nèi)人士介紹,由于政策規(guī)定證券公司本身不能直接從事股指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但符合條件的證券公司可以作為股指期貨交易介紹商來(lái)參與,即為期貨公司接受投資者委托從事股指期貨交易提供中間服務(wù)。國(guó)外調(diào)查顯示,證券投資者與期貨投資者具有高達(dá)90%以上的重合度。目前,中信證券、國(guó)信證券等多家券商已經(jīng)獲得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格。
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