主題：廳局級以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶子女等不得從事私募股權(quán)基金工作

近日，中共中央辦公廳印發(fā)了《領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），并發(fā)出通知，要求有關(guān)黨委（黨組）及其組織（人事）部門提高政治站位，壓實(shí)管理責(zé)任，完善工作機(jī)制，嚴(yán)肅紀(jì)律要求，不折不扣抓好《規(guī)定》貫徹落實(shí)。

根據(jù)《規(guī)定》，黨政機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、企事業(yè)單位廳局級及相當(dāng)職務(wù)層次以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶的禁業(yè)要求，除了傳統(tǒng)的投資開辦企業(yè)禁業(yè)要求、擔(dān)任私營企業(yè)或外資企業(yè)等高級職務(wù)禁業(yè)要求外，私募股權(quán)基金投資及從業(yè)首次被列入禁業(yè)要求之中。

加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)管理，是全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)管理監(jiān)督干部的重要舉措?！兑?guī)定》貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)管理的適用對象和情形、工作措施、紀(jì)律要求等作出明確規(guī)定，對于規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行，從源頭上防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部家風(fēng)建設(shè)，具有重要意義。

《規(guī)定》明確，領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)管理的適用對象，主要是黨政機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、企事業(yè)單位廳局級及相當(dāng)職務(wù)層次以上領(lǐng)導(dǎo)干部；經(jīng)商辦企業(yè)情形，主要是投資開辦企業(yè)、擔(dān)任私營企業(yè)或外資企業(yè)等高級職務(wù)、私募股權(quán)基金投資及從業(yè)、從事有償社會中介和法律服務(wù)等行為?！兑?guī)定》對不同層級、不同類別領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)分別提出了禁業(yè)要求，領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)層次越高要求越嚴(yán)，綜合部門嚴(yán)于其他部門。

《規(guī)定》要求，領(lǐng)導(dǎo)干部每年報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填報(bào)配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)情況，年度集中報(bào)告后新產(chǎn)生的經(jīng)商辦企業(yè)情況要及時(shí)報(bào)告。對領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告情況要進(jìn)行隨機(jī)抽查和重點(diǎn)查核，發(fā)現(xiàn)有關(guān)經(jīng)商辦企業(yè)違反禁業(yè)規(guī)定的，責(zé)令領(lǐng)導(dǎo)干部作出說明，由其配偶、子女及其配偶退出經(jīng)商辦企業(yè)，或者由領(lǐng)導(dǎo)干部本人退出現(xiàn)職、接受職務(wù)調(diào)整，并視情況給予領(lǐng)導(dǎo)干部相應(yīng)處理處分。其中，對擬提拔或進(jìn)一步使用的領(lǐng)導(dǎo)干部，結(jié)合干部選拔任用“凡提四必”進(jìn)行查核，不符合擬任崗位禁業(yè)規(guī)定的，應(yīng)退出經(jīng)商辦企業(yè)，不同意退出的不予任用。

《規(guī)定》要求，對領(lǐng)導(dǎo)干部不如實(shí)報(bào)告配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)情況，配偶、子女及其配偶違反禁業(yè)規(guī)定經(jīng)商辦企業(yè)和以委托代持、隱名投資等形式虛假退出，以及利用職權(quán)為配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)提供便利、謀取私利等行為，依規(guī)依紀(jì)依法進(jìn)行嚴(yán)肅處理，對管理不力造成嚴(yán)重后果或不良影響的責(zé)任單位和責(zé)任人員進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。

廣義的私募基金主要分為私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、資產(chǎn)配置類私募基金、其他類私募基金。

其中，私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的收益十分豐厚同時(shí)伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。同樣由于對象是少數(shù)投資者，信息披露比較寬松。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，私募證券投資基金、私募股權(quán)和創(chuàng)投基金存續(xù)規(guī)模分別為6.13萬億元和12.79萬億元，其中私募證券投資規(guī)模同比大增62.60%，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模同比增長15.64%。

截至2022年3月底，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金存續(xù)規(guī)模為13.24萬億元，同比增長13.16%。其中，存續(xù)私募股權(quán)投資基金共計(jì)31382只，規(guī)模為10.81萬億元；創(chuàng)業(yè)投資基金共計(jì)15731只，規(guī)模為2.43萬億元。

近年來，私募基金行業(yè)發(fā)展迅猛，在快速發(fā)展的同時(shí)，也存在一些違規(guī)亂象，比如，基金產(chǎn)品未在指定監(jiān)管部門備案等亂象在私募行業(yè)屢見不鮮，早在2017年監(jiān)管部門就已經(jīng)提醒投資者要警惕未備案的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管層曾先后發(fā)布私募基金備案通知和加強(qiáng)私募基金監(jiān)管的規(guī)定，劍指私募基金行業(yè)當(dāng)前存在的各類亂象，扶優(yōu)限劣，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，對于掌握了更多前沿政策和認(rèn)知的人來說，容易造成不公平的競爭格局，國家希望通過機(jī)制進(jìn)行控制，而不是被某些特殊利益群體使用，通過機(jī)制約束來盡量避免人性的貪婪而犯罪，規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行，從源頭上防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，意義重大。

由于私募基金行業(yè)的信息并不是監(jiān)管部門可以隨時(shí)掌握的，所以私募監(jiān)管的難度一直很大。

有業(yè)內(nèi)人士指出，私募基金行業(yè)是一個(gè)需要高度自律的行業(yè)，與公募基金相比，其風(fēng)險(xiǎn)外溢性較弱。私募基金管理人應(yīng)將合規(guī)作為頭等大事，保障投資人資產(chǎn)和維護(hù)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

證監(jiān)會主席易會滿曾表示，行業(yè)發(fā)展在一定程度上出現(xiàn)了真私募與偽私募并存，優(yōu)秀管理人與“偽”管理人并存，接受登記管理和市場無序生長并存等亂象，損害了行業(yè)形象聲譽(yù)，影響金融安全和社會穩(wěn)定，這與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是背道而馳的。他認(rèn)為，私募股權(quán)基金必須回歸私募定位和支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的根本方向，堅(jiān)持私募姓私，嚴(yán)格規(guī)范募投管退全鏈條各環(huán)節(jié)運(yùn)作。從證監(jiān)會的角度，將堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，支持真私募，打擊亂私募，堅(jiān)決出清偽私募，推動形成良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)。

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