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主題: 11家券商融資融券方案本周“過堂”
2010-03-01 08:48:04          
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主題:11家券商融資融券方案本周“過堂”

報訊 證券時報記者日前獲悉,從本周起,參加聯網測試的11家券商融資融券業務相關負責人,將陸續赴北京向有關部門匯報“兩融”方案,同時回答相關技術問題。而由相關部門組成的評價小組也將從本周起對券商上報的方案進行專業評審。

  “本周三我們將啟程飛赴北京匯報公司有關融資融券方案的相關情況。”某券商人士昨日對記者透露,“預計經過此次匯報后,相關部門將會對公司此前上報的融資融券方案做出專業評價。

”也有消息稱,證券業協會將在3月10日之前對這些方案做出專業評價,獲得通過后,券商方可正式向監管層遞交融資融券試點資格的申請。

  而根據記者掌握的消息顯示,目前券商融資融券聯網測試仍在進行中,并將一直延續至本周五。“相比前幾輪測試,本輪測試對業務細節更側重。”深圳某券商融資融券部人士表示,“除了嚴格執行交易所的融資融券相關業務規則外,如何加強對客戶保證金的監控也是當前研究的重點。”

  據了解,在融資融券試點券商名單出爐后,監管層還將組織試點券商進行最后一次測試,如果測試結果達到要求,試點券商就能正式開展融資融券業務。根據證監會有關負責人近日的公開表態,如果各方面的工作進展有序推進,融資融券試點應該能夠在3月份左右推出。

  按照當前券商開展融資融券測試的情況看,融資融券業務試點初期投資者融資融券初始保證金比例將提高至60%以上,可沖抵保證金證券折算率則可能進一步降低,同時試點券商將對十類高風險賬戶進行監控。

  而根據交易所的業務規則,融資融券試點期間,將采取嚴格客戶資質門檻、適當降低杠桿比例等多方面措施,防范風險。參與融資融券交易的投資者,除滿足普通證券賬戶資產不低于50萬元的標準外,還需要符合保證金上限不超過個人金融資產的二分之一或全部資產的四分之一的條件,證券公司將對申請客戶逐戶實施征信調查。


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2010-03-01 08:48:19          
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記者2月28日獲悉,為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業務試點,11家券商將在本周結束仿真交易并迎來答辯測試,在下周接受完現場檢查后向證監會遞交試點申請,預計3月18日至20日首批試點券商名單有望公布,規模或小于預期,在5至7家之間。多家券商人士表示,3月份融資融券試點籌備工作將進入倒計時,其進程大致清晰,在未來逾四周的時間里,每周均將有關鍵時點。

  證監會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示,融資融券業務試點有望在3月份正式推出,預計3月底前能看到首批試點證券公司開展融資融券業務。

  對這一時間窗口,中國證券報記者采訪多家券商人士預測認為,3月份融資融券試點籌備工作將以周為單位進入倒計時,在未來逾四周的時間里,每周均將有關鍵時點:第一周的3月4日至5日,將組織遞交申請的券商進行正式陳述及答辯;第二周這些券商將迎來全方位的現場檢查;檢查結束后的第三周,證監會或將參照協會的測評結果,開始正式接受首批融資融券業務試點申請;

  參照歷史經驗,監管層有可能在融資融券業務試點正式推出前預留一段時間讓市場預熱,預計18日至20日首批試點名單有望公布。

  有參與多輪測試的券商表示,此前市場曾有首批試點券商規模在7至8家的猜測,但監管層把關嚴格,入圍的首批試點券商數量很可能少于市場預期,在5至7家之間。

  目前,各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗,本次模擬測試預計3月5日結束,但有券商人士透露,這并非意味著模擬測試結束。因為首批融資融券券商名單公布后,未入選的券商將立即進入第二批試點名單“爭奪戰”中,因此模擬測試將具備持續性。

  “這周我們都在忙著準備下周的專業評審,緊張程度不亞于大學時候的畢業論文答辯啊。”一家已上報融資融券業務試點方案的證券公司相關人士告訴中國證券報記者,公司融資融券負責人將率各主要業務線的骨干“趕考”。“評價工作小組會就試點方案的各項細節對我們提問,預計問題多半會集中在投資者適當性管理和風險控制方面。”

  深圳某券商年初進行的投資者調查顯示,大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業務表現出了濃厚的興趣,資產在50萬到2000萬之間的客戶參與意愿最強。盡管如此,首批試點券商的融資融券業務并不會在所有營業部全面開閘,“并非所有的大戶都適合做融資融券業務。”一家券商融資融券業務負責人向中國證券報記者透露,多數券商會給旗下營業部打分,挑選部分客戶基礎較好、合規經營最優的營業部進行試點,然后再層層推進。

  業內人士預計,考慮到券商獲得證監會行政許可后還需在注冊地變更營業執照的業務范圍,并向交易所申請席位及權限,投資者正式參與融資融券業務可能要等到4月。
2010-03-01 08:48:20          
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記者2月28日獲悉,為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業務試點,11家券商將在本周結束仿真交易并迎來答辯測試,在下周接受完現場檢查后向證監會遞交試點申請,預計3月18日至20日首批試點券商名單有望公布,規模或小于預期,在5至7家之間。多家券商人士表示,3月份融資融券試點籌備工作將進入倒計時,其進程大致清晰,在未來逾四周的時間里,每周均將有關鍵時點。

  證監會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示,融資融券業務試點有望在3月份正式推出,預計3月底前能看到首批試點證券公司開展融資融券業務。

  對這一時間窗口,中國證券報記者采訪多家券商人士預測認為,3月份融資融券試點籌備工作將以周為單位進入倒計時,在未來逾四周的時間里,每周均將有關鍵時點:第一周的3月4日至5日,將組織遞交申請的券商進行正式陳述及答辯;第二周這些券商將迎來全方位的現場檢查;檢查結束后的第三周,證監會或將參照協會的測評結果,開始正式接受首批融資融券業務試點申請;

  參照歷史經驗,監管層有可能在融資融券業務試點正式推出前預留一段時間讓市場預熱,預計18日至20日首批試點名單有望公布。

  有參與多輪測試的券商表示,此前市場曾有首批試點券商規模在7至8家的猜測,但監管層把關嚴格,入圍的首批試點券商數量很可能少于市場預期,在5至7家之間。

  目前,各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗,本次模擬測試預計3月5日結束,但有券商人士透露,這并非意味著模擬測試結束。因為首批融資融券券商名單公布后,未入選的券商將立即進入第二批試點名單“爭奪戰”中,因此模擬測試將具備持續性。

  “這周我們都在忙著準備下周的專業評審,緊張程度不亞于大學時候的畢業論文答辯啊。”一家已上報融資融券業務試點方案的證券公司相關人士告訴中國證券報記者,公司融資融券負責人將率各主要業務線的骨干“趕考”。“評價工作小組會就試點方案的各項細節對我們提問,預計問題多半會集中在投資者適當性管理和風險控制方面。”

  深圳某券商年初進行的投資者調查顯示,大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業務表現出了濃厚的興趣,資產在50萬到2000萬之間的客戶參與意愿最強。盡管如此,首批試點券商的融資融券業務并不會在所有營業部全面開閘,“并非所有的大戶都適合做融資融券業務。”一家券商融資融券業務負責人向中國證券報記者透露,多數券商會給旗下營業部打分,挑選部分客戶基礎較好、合規經營最優的營業部進行試點,然后再層層推進。

  業內人士預計,考慮到券商獲得證監會行政許可后還需在注冊地變更營業執照的業務范圍,并向交易所申請席位及權限,投資者正式參與融資融券業務可能要等到4月。
 

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