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主題: 股指期貨首日開戶平穩起步
2010-02-23 08:30:34          
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主題:股指期貨首日開戶平穩起步

首日開戶平淡

  “咱中國人講究個嘗鮮,年夜飯也要吃頭一口嘛。”遠山是有18年投資經驗的老期民,他22日一大早就來到銀河期貨位于北京某地的營業部開設股指期貨的賬戶,“整個開戶過程很順利”。

  銀河期貨工作人員介紹,銀河期貨全天成功開戶3人。包括30分鐘基礎知識測試在內,投資者開設股指期貨賬戶的全過程費時50分鐘左右。開戶主要流程包括客戶提出開戶申請并攜帶有關材料到柜臺現場辦理,開戶經辦人核實客戶身份后對客戶進行期貨相關知識培訓,并向客戶宣讀交易風險文件,隨后對客戶進行基礎知識測試和綜合評分,并簽署《期貨經紀合同》及相關附件。“在這個過程中,我們期貨公司爭取把規則講透、風險講夠”。

  遠山表示,投資者在參與股指期貨時應謹慎對待,從這個角度來說設定較為嚴格的適當性制度是應該的。

  在深圳,多家期貨公司營業部表示,客戶咨詢電話較多,全天未迎來一位開戶的客戶。在金瑞期貨某營業部,中國證券報記者看到,不時有客戶打來電話咨詢開戶條件和需要準備的資料,但旁邊的開戶室空無一人。“目前還沒有客戶來開戶。”

  中國國際期貨公司總裁陳冬華透露,22日當天公司的22個營業部一共接到了150多個咨詢電話,但到營業部咨詢和辦理開戶的客戶僅10余人。其中,3名有商品期貨投資經驗的老客戶已經走完了評估和股指期貨知識測試等大部分開戶流程,待50萬資金到賬就可以向中金所申請開戶編碼了。

  中國證券報記者采訪發現,首日在營業部開戶的投資者多為有多年實盤經驗的期貨投資者。

  按照規定,到期貨公司開戶的投資者必須首先接受一個綜合評估和基礎知識評估。從年齡、學歷、投資經歷和財務狀況等方面為投資者參與股指期貨適當性打分,綜合測試拿到70分以上、基礎知識拿到80分以上的投資者才有資格參加后面的股指期貨知識測試。陳冬華說:“這些考題對于有期貨經驗的老客戶來說比較簡單,但對于新客戶來說有一定難度,所以當天能夠成功開戶都是老客戶。”

  由于券商IB業務仍在重申,不少券商22日尚不能正式接待開戶,仍在準備。“我們今天上午來問的人不少,不過多數投資者都還需要做一些準備工作。”國泰君安上海一家旗艦營業部的工作人員說。

  多因素導致觀望

  對于首日開戶表現,某期貨公司北京金融街營業部的工作人員則認為門檻較高是開戶較為清淡的主要原因,“光是交易記錄這一項就攔住了不少在我們這里作仿真交易的客戶”。

  而開戶需要備齊的多項材料也成為不少投資者首日未能成功開戶的攔路虎,“需要提供的材料包括學歷證明、資產證明、交易歷史證明等等,不少投資者都不能帶全,股指期貨剛剛開始開戶,期貨公司都很自覺把關,材料缺少一份都不行”。

  金瑞期貨客戶服務中心副經理王洪波說,由于股指期貨的具體推出日期尚未明確,許多有意參與股指期貨的客戶尚在觀望之中,并不急于來開戶。

  長江期貨總經理譚顯榮介紹,截至下午3時,長江期貨共成功開設3個股指期貨賬戶。對此,他分析認為,符合開戶條件的自然人客戶在期貨投資者中的占比較小,同時大量的客戶對股指期貨仍處于咨詢、了解階段,所以開設股指期貨的客戶數量較少。但隨著投資者對股指期貨的了解和機構投資者的進入,股指期貨的開戶數量將陸續增多。“我們也希望有意向的投資者先參與仿真交易,通過仿真熟悉交易規則,練了兵再根據情況參與”。




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2010-02-23 08:30:42          
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私募姿態開放 心態冷靜

  □本報記者 孔維純  

  “早上期貨公司就打來電話了。我們開戶是肯定要開的,但不用那么急,我們不打算做第一批沖進去玩的人。”一位私募基金投資總監22日表示。私募基金被市場認為最適合、也最需要股指期貨的群體。大多數私募基金將投資股指期貨,不過,他們的心態頗為冷靜。

  不急于開戶

  “股指期貨是一個投資工具,并不是一個投資機會。這個工具我們肯定要有,但也不用那么急,不用像對待4萬億元投資那樣立即動手去找市場上的‘金子’。”一位從公募基金轉投私募基金的基金經理說,先要研究一下信托契約,看有沒有與從事股指期貨投資相沖突之處,如果有,就需要召開持有人大會修改契約。“一步一步按程序來吧,我們希望穩妥一點。”

  在股指期貨投資方面,上海匯利資產管理公司算是做到了“未雨綢繆”的一家。公司成立后幾個月就開立了期貨賬戶,將少量資金投向商品期貨,已經運作了一兩年。該公司一位基金經理表示,現在離股指期貨交易可能還需要三個月時間,交易后,他們會先觀察,再謹慎地介入。

  私募排排網研究中心本月的一份調查結果顯示,有70.96%的私募表示會為股指期貨與融資融券的推出做準備,不少公司發行的產品中都為股指期貨與融資融券預留了空間;25.81%的私募采取觀望策略,只有3.23%的私募表示不考慮參與股指期貨與融資融券。

  多持理性參與態度

  好買基金研究中心的報告顯示,幾乎所有的私募表示未來會參與融資融券和股指期貨的投資,但大多數表現得極為冷靜和理性。

  好買基金研究中心近日走訪了多家知名私募管理人,在信托契約限制、管理人參與意愿及相關人才儲備等各方面進行了針對性調研。從他們獲悉的情況看,雖然多數的信托計劃書在投資范圍項中都給股指期貨等留有了余地,不存在契約上的障礙,幾乎所有的私募表示未來會參與融資融券和股指期貨,但大多數極為冷靜和理性。有的表示,需要時間對融資融券、股指期貨細則進行琢磨;有的擔心交易系統的交易效率及核算精準度;有的談到利用杠桿放大風險敞口之后的風險控制問題;還有的坦言,要抵御股指期貨所能帶來的投機套利的誘惑。

  關于期貨人才的儲備工作,部分私募認為,目前市場上并沒有那么多有經驗的期貨從業人員,況且優秀人才價格不菲,所以未來可能主要由基金經理親自操作。

  好買基金研究中心介紹,不少私募基金經理確實持有期貨從業資格證書,參與過商品期貨的投資,或曾在香港等海外市場運用過對沖工具,不過,目前國內陽光私募管理人真正有海外對沖基金運作的并不多。

2010-02-23 08:30:50          
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首批投資者經驗豐富 浙商期貨客戶奪得第一單

  □本報記者 李中秋

  中國金融期貨交易所有關負責人在股指期貨首日開戶現場督察時透露,股指期貨受理開戶首單“花落”浙商期貨的客戶。這位負責人同時強調,股指期貨開戶工作一定要規范運作。

  2月22日是股指期貨開戶的第一天,全國共約20名投資者成功獲得股指期貨交易編碼。當天,投資者反應平靜,前往期貨公司辦理開戶的投資者不多,股指期貨開戶工作平穩起步。

  首批投資者經驗豐富

  中國證券報記者從各家期貨公司獲悉,第一批成功開戶的投資者均是期貨市場經驗豐富的投資者。

  浙商期貨有關負責人介紹,首個期指客戶是長期浸淫商品期貨投資者,也是股民,早就準備開戶并積極參與仿真交易。該人士年齡在30多歲,通過浙商期貨上海營業部辦理的開戶手續。

  海通期貨有關負責人透露,公司22日成功開戶的投資者約占全國10%的比例,同樣具備豐富的期貨交易經驗。當日,海通期貨客服中心人流不斷,相關負責人不停地和各個部門的人交談,安排有關開戶事項。東證期貨有關負責人介紹,首個客戶以74分的綜合評分獲得通過,而該客戶已經具備了兩三年的商品期貨投資經驗。

  中國證券報記者在光大期貨采訪時,正好有兩個客戶在辦理開戶手續,其中一位是個人客戶,另一位為法人客戶。該法人客戶告訴中國證券報記者,他是某黃金公司的工作人員,該公司系上海黃金交易所的會員,并且以前一直做商品期貨,參與未來的股指期貨交易是情理之中的事情。“對公司來說,只要由期貨專員學習股指相關規則和知識之后就可以進行操作。”該人士說。

  開戶工作平穩起步

  投資者反應比較平靜是股指期貨開戶首日的主要特征。一些期貨公司開戶人員介紹,2月22日,通過電話或親自前來咨詢股指期貨的投資者比較多,但實際開戶的投資者并不多,不少投資者表示,股指期貨專業性強,他們會看一看再做決定。業內人士認為,這說明,經過三年多來持續的投資者教育,投資者的風險意識明顯增加,對參與股指期貨交易比較謹慎。

  多家期貨公司表示,首日成功開戶的客戶,他們對股指期貨一直相當關注,也認真學習了中金所發至營業部的各種投資者教育資料,而且,他們的知識測試成績普遍較好,有的甚至獲得了滿分。

  股指期貨適當性制度現場督導檢查也于開戶首日正式啟動。當天,奔赴全國各地的中金所檢查小組與當地證監局共同召開了多個投資者適當性制度現場督導會,并檢查了當地期貨公司開戶現場。在現場,督導檢查小組深入調查了相關期貨公司的開戶準備情況,反復強調嚴格執行投資者適當性制度,要求平穩有序組織開戶工作。

  為迎接股指期貨的開戶,相關期貨公司都安排了充足的業務人員負責相關工作,認真貫徹落實股指期貨投資者適當性制度和期貨市場統一開戶要求,嚴格規范開戶行為,認真做好開戶組織工作,確保開戶工作平穩進行。

2010-02-23 08:30:58          
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 券商靜待IB業務開閘

  □本報記者 錢杰

  股指期貨開戶第一天,中國證券報記者從多家證券公司了解到,由于券商營業部股指期貨中間介紹(IB)業務尚未開閘,投資者暫時仍需要到具有資格的期貨公司營業部辦理開戶。不過,多家券商營業部負責人表示,目前IB業務準備工作已經就緒,只等股指期貨IB業務專項資格考試成績公布,就可以向當地證監局重新申請IB業務資格,待資格獲批后,符合條件的客戶可以在證券營業部辦理股指期貨開戶。

  等待專項考試成績公布

  今年1月,證監會下發《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》要求,之前已經獲得IB資格的證券營業部重新對照新的監管要求進行梳理,在得到各地證監局驗收檢查通過之后才能開戶。

  在人員配置方面,證券公司要申請IB資格,總部須至少配備5名專職IB業務人員,要開展IB業務的證券營業部須至少配備2名專職業務人員。這些專職業務人員都必須通過中國證監會和中國期貨業協會組織的股指期貨IB業務專項資格考試。

  “目前,我們和公司控股的期貨公司已經制定了開展業務的細則,聯合自查已經完成,只等股指期貨IB業務專項資格考試的結果出來,就可以向深圳證監局申請驗收了。”長城證券一位負責人表示,春節前,公司的數名員工已經參加了首批IB業務專項資格考試,預計成績很快就會公布,屆時長城證券將有10家營業部申請IB業務資格。

  安信證券相關人士也向中國證券報記者透露,目前公司各項準備工作都已就緒,等IB業務專項資格考試公布成績,公司員工獲得相關資格,就會馬上為旗下多家營業部申請IB業務資格。

  首批IB資格營業部不會很多

  業內人士透露,在33家此前取得IB業務資格的券商中,絕大部分有意為旗下所有營業部重新申請IB業務資格。不過,由于監管層對于券商營業部重新申請IB業務資格設立的門檻較高,而且,首批IB業務專項資格考試的名額也比較有限,所以股指期貨推出時,可能僅有兩到三成的證券營業部能夠獲得IB業務資格。

  “很明顯,監管層對IB業務資格的審查采取了慎之又慎的態度,不會馬上放開所有營業部開展這項業務,而是分批驗收、陸續推進。”深圳一家券商的IB業務負責人告訴中國證券報記者,他所在的公司將分批為旗下營業部申請IB業務資格,首批申請的營業部大約為營業部總數的20%。

 

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